Federal Law № 39-FZ "On väärtpaberituru": Key

Federal Law 39-FZ reguleerib suhteid, mis tekivad seoses väljastamise ja ringlusse finantsinstrumentide, sõltumata väljalaskjat, eeskirjade loomise ja toimimise kutselised osalised kauplemisplatvormitüüpide. Meie kõrval kaaluda mõned sätted normatiivakti.

Ülevaade

On eri liiki tegevusega turul väärtpabereid. See viiakse läbi, tavaliselt kutselised osalised. Praegu üsna tavaline organisatsioonid, mis pakuvad erinevaid teenuseid investoritele. Põhiülesanne osalejad turgudel tegutseb, et säilitada ja suurendada kapitali. See loob põhireeglid pidanud reguleerimist, samuti Venemaa Keskpank. See toimib regulaator ja oluline järelevalveasutus.

diileri tegevuse

See on seotud komisjoni tehingute ostu või müügi finantsinstrumente. Need toimingud, vastavalt 39-FZ "On väärtpaberituru", läbi omal kulul ja enda nimel pärast avalikku väljakuulutamist raha ostu kohustust / rakendamist. Professional osalejad saavad tegutseda rangelt määratletud teemadel. Ost / müük võlakirjad ja muud finantsinstrumendid toimub juriidilised isikud, kes on äriettevõtteid, samuti avaliku sektori ettevõtted, kui asjaomane asutus sätestatud eeskirjadele, mis reguleerivad nende tööd.

tingimuste loomine

Müüja tegevus hõlmab mõiste:

1. Maksimaalne / minimaalne hulk rahalisi vahendeid müügi / ostu.
2. Ajavahemik, mille hind on määratud.

Puudumisel deklaratsiooni loetletud muude oluliste tingimuste, professionaalne osaleja peab tegema palju kliendi ettepaneku. Kui kõrvalehoidumise, vastavalt 39-FZ "On väärtpaberituru", et see võib kaevata jõustamise eest kehtestatud nõuetele või kompenseerida kahjud investorile.

haldus

väärtpaberite juhtimine hõlmab tehingute finantsinstrumendid, sularaha kasutatakse tehingute ja lepingute. Seda rakendada, kui üldreegel, mis nõuab litsentsi. Erandiks on see, kui kontroll on ühendatud üksnes õiguste kasutamise finantsinstrumentide. Järjekord tehingute reguleeritud normatiivakti vaadeldava ja kokkuleppele. Kui tegevuseks professionaalse osaleja peab märkima, et see toimib kontroll.

Õigused ja kohustused

Kui huvide konflikti professionaalne osaleja ja üks / mitu klienti, millest pooled olid eelnevalt teadmata, on viinud tehinguid, mis kahjustasid viimane, kontrolli on kohustatud maksma kahjutasu omal kulul. Peetakse normatiivakti asutatud juriidilised isikud. Eelkõige professionaalne osaleja vastavalt 39-FZ "On väärtpaberituru", võib osta finantsinstrumendid, mis on ette nähtud kvalifitseeritud investoritele, samuti sõlmida vastav leping. Kui rikute kehtestatud määrused tulevad mõned negatiivsed tagajärjed suhtes. Nende hulgas:

1. Kohustus rakendada rahastamisvahendeid ja lõpetada leping, keda nende derivaadid. Vastav nõue võib esitada Venemaa Keskpank või otse kliendile.
2. Tekitatud kahju hüvitamine tulemusena rakendamise finantsinstrumentide ja lõpetamine.
3. Intressi maksmise summa tehingute / lepingud allkirjastatud. Nende suurus on kehtestatud Art. 395 tsiviilseadustiku. Kui positiivne vahe müügist saadud väärtpaberite / lõpetamine ja väljamakstava summa seoses ost / müük finantsinstrumentide intressi makstakse summas katmata ta.

Nõude kohta asjakohaste mõju professionaalne osaleja tehingute nõuete rikkumise kohta 39-FZ "On väärtpaberituru" võib tuua ühe aasta jooksul alates aruande kättesaamisest kliendi poolt.

Lisavõimalusi

Juhataja võib sõltumatult saadetakse kohtu ühegi nõude vastu, mis tulenevad oma tegevuses, sealhulgas õiges suunas, mis annab aktsionäridele ja teistele väärtpaberiomanik. Sel juhul ta kandma asjaomased kulud, sealhulgas tempelmaks ja. Nad on hüvitada vara, esemeks usalduse juhtimine. Professional isikul on õigus delegeerida teine teema teha tehinguid. Nad on läbi nimel administraatori või usaldusisik. Tehingud on tehtud kulul vara, et on lepingu objektiks. Haldamise õigus saada hüvitist. Tingimus oma makse lepingus kehtestatud. Lisaks on tal õigus saada hüvitist kulude läbi nende alla usaldust juhtimise arvelt vastava vara. See õigus ei saa olla tingitud sissetulekute saamist tehinguid.

tollimaksud

Kuberner peab arvestust väärtpaberid, keda objektid oma tegevuse, samuti iga lepingu. Oma äranägemisel professionaalne osaleja rakendab kõik õigused asutatud finantsinstrumente. Leping piirid võib viia varahaldus. Näiteks realiseerimise õigus hääletada. Kui see ei ole piiratud, kontrolli tegutsevad väärtpaberite omandiõiguse. Puudumisel õigus teostada hääleõigust üldkoosolekul omanike finantsinstrumentide ja osakutega professionaalse osaleja peab andma teavet asutaja lepingu koostamise üksuste loetelu, millel on see võimalus. Kommenteeris normatiivakti asutatud ja muud tollimaksud. Eelkõige palvel asutaja manager näitab depositooriumi rakendamise esimese hääl.

Transfer Agent

Ta on äratanud registripidaja poolt registrit pidavale omanike rahastamisvahendite rakendamise funktsioone. Entity teostab vastava tegevuse aluseks on lepingu ja proxy. Käigus äri üleandmise agent peab märkima, et nad töötavad ja nimel Registripidaja esitab vajalikud dokumendid huvitatud osapooltele.

õigus

Nad on lepingus ettenähtud ja volikiri. Kaasata huvirühmad on õigus:

1. Võtke dokumentatsiooni vaja teostada toiminguid registrisse.
2. Registreeritud isikutele ja muude avalduste l / s, teated ja muud teavet registripidaja.

tollimaksud

Osalejad peaksid:

1. Võtta asjakohaseid meetmeid, et selgitada isikud, kes esitavad dokumendid vaja teostada toiminguid registrisse.
2. Pakkuda juurdepääsu dokumentidele registripidaja materjalide tema taotluse alusel.
3. Konfidentsiaalsena saadud informatsiooni tehingu läbiviimiseks.
4. Viia läbi esindajate volikirju registreeritud isikud.
5. Kinnitan allkirjad füüsiliste isikute vastavalt kehtestatud reeglitele Keskpank.
6. Täita muid määratud Keskpank.

Arvutamine tegevusaja jooksul registrisse või rikke nende rakendamist algab alates kaasatud pooled asjakohaseid dokumente ja asutus. Ülekanne agent ja salvestaja interaktsiooni peavad vahetama teavet ja materjale elektrooniliselt.

Eeskirjad teabe

Teemal taotluse kohustatud finantsinstrumentide (väljaandja), nominaalne omanik väärtpaberite või isik, kes vastutab tsentraliseeritud säilitamiseks, peavad esitama nimekirja omanikele. On moodustatud määratud kuupäeval taotluses. Emitent võib väita seda nõuet, kui säte selles nimekirjas on vaja rakendada sätestatud kohustust föderaalsed õigusaktid. See nimekiri on saadetud viieteistkümne päeva jooksul alates taotluse saamisest. Kui määratud kuupäevast taotlus on hiljemalt kalendriaasta jooksul selle kättesaamisest, perioodi arvutatakse alates nimetatud teate.

Sisuloendis

Omanikud nimekiri peab olema määratud:

1. Vaata tüüp (kategooria) finantsinstrumentide ja teavet, et võimaldada nende identifitseerimist.
2. Emitent teavet.
3. Teave väärtpaberite omanike, sealhulgas välisriikide ettevõtted, mis ei ole juriidiline isik seaduste alusel riigis, kus see on moodustatud, samuti muud üksused, mis rakendavad õigused finantsinstrumentide ja kelle jaoks need on tehtud. Teave viimase pruugi olla kantud nimekirja. See on lubatud teatud tingimustel. Eelkõige isik, kes kasutab õigusi finantsinstrumentide investeerimisorganisatsioon ühisfondina või välisriigi organisatsiooni osalevad kollektiivses / ühisinvesteerimisskeemide nii ilma ja tekkega juriidiline isik, kui osalejate arv on suurem kui 50.
4. Teave isikutel, kelle õigust kajastatud finantsinstrumente riigikassa l / s emitendi tagatisraha ja muud kontod, nagu on määratletud teiste FZ, kui need üksused ei rakenda saadaval õiguslikke võimalusi.
5. Mis võimaldab identifitseerida nimetatud kahes eelnevas lõigus inimest. Nimekirja kuuluvad kuuluvate aktsiate arv nende poolt.
6. Rahvusvaheline tunnuskood suhtes täidab registreerimise õigused finantsinstrumentidele organisatsioonid ja üksikisikud nimetatud Sec. 3-4, sealhulgas välisriikide nominent omanik ja välismaa ettevõte, mis on õigus, et üleminek ja raamatupidamise reegleid.
7. andmeid isikute suutnud anda teavet moodustamise nimekirja, samuti väärtpaberite arvu, mille kohta teavet saadi.
8. Teave rahastamisvahendite arvu, mis kuuluvad raamatupidamise tundmatu teemasid.

järeldus

Registripidaja võib nõuda registreeritud üksused ja depositooriumi - hoiustajate kui nad toimivad nominendid (sh välismaal) teabe loendite loomine kindlal kuupäeval ettevalmistamisel eelnimetatud taotluse. Isik, kes avas konto peab andma vajalikku teavet inventuuri. Teema õiguse rakendamisel finantsinstrumentide nimel teiste osalejate taotlusel registripidajale või depositooriumi pidamine, peaks saatma nõutud andmed, et genereerida omanike nimekiri.